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貴州省審計廳關于印發《貴州省審計廳機關績效目標考核辦法(2016年修訂)》的通知

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各處、室、中心:

為進一步完善廳機關績效目標考核機制,提高審計工作質量和水平,現將修訂后的《貴州省審計廳機關績效目標考核辦法(2016年修訂)》印發你們,請遵照執行。



貴州省審計廳

2016年3月7日


貴州省審計廳機關績效目標考核辦法

(2016年修訂


第一條  為了充分調動廣大干部職工的積極性、創造性,提高工作質量和水平,努力營造崇尚先進、學習先進、創先爭優的良好氛圍,根據《中華人民共和國公務員法》、《公務員考核規定(試行)》和省委關于省直機關作風整頓和“四風”突出問題專項整治等相關規定,結合我廳實際,制定本辦法。

第二條 本辦法考核對象為本廳各處(室、中心)。

第三條 本廳績效目標是指審計業務、機關管理、廉政建設以及文明創建等方面應履行的職責和確定的工作。

第四條 績效目標考核采取百分制量化考核計分辦法。以百分為基礎,視不同情況加減分。遵循目標量化、實事求是、公開透明原則。

第五條 廳成立績效目標考核領導小組,廳長任組長,各分管廳領導任副組長。黨辦、辦公室、法規處、人事處、紀檢負責人及相關人員為小組成員。考核領導小組下設廳機關目標考核辦公室(以下簡稱廳目標辦),廳目標辦設在機關黨委辦公室,負責日常工作。

第六條 考核方式采取集中考核與日常考核相結合。集中考核,由績效目標考核領導小組于每年年底或次年初組織對各處(室、中心)當年績效目標完成情況進行考核;日常考核,根據省委、省政府或審計署的專項要求,由黨辦、法規處、辦公室和有關處室負責。

第七條簽訂績效目標責任書。

 (一)各處(室、中心)制定績效目標。

各處、室、中心根據廳當年工作計劃或其他工作安排,按照職責職能要求提出本處、室、中心的績效目標,并負責將本部門績效目標任務分解到個人,經分管領導簽字同意后報廳目標辦。

(二)簽訂績效目標責任書。

各處(室、中心)負責人原則上應按規定時間與分管領導簽訂績效目標責任書,并報廳目標辦。

(三)廳目標辦制定并向省直目標辦上報廳機關重點績效目標。

廳目標辦根據當年省委、省政府、審計署的工作安排和下達的目標考核任務,提出本廳機關績效目標建議,并征求相關處室意見,綜合各處室反饋意見,報廳黨組或廳長辦公會審定后及時上報省直目標辦。

第八條考核時間。

(一)每年12月20日前由各處(室、中心)在對照本辦法進行自查自評(工作總結)的基礎上,填寫績效目標考核得分表并提供相關資料(復印件),送廳目標辦。

(二)每年12月31日前由廳機關績效目標考核領導小組組織對各處(室、中心)進行現場考核,并結合日常檢查情況確定各處(室、中心)目標管理考核得分和工作成果加分。績效目標考核結果報廳長辦公會審定后,由廳目標辦進行公示。日常考核,根據專項要求確定。

第九條考核內容。

廳機關考核內容分為共性目標和職能績效目標兩部分。

(一) 共性目標考核內容(總分30分,評分標準見附件一)。

按照廳機關建設目標(共性)考核表內容,對各處(室、中心)的落實情況進行考核,包括:按規定制定本處室績效目標情況,政治理論學習、業務學習、各項活動參與情況,按照省委省政府以及省直工委各個不同時期部署和要求做好的中心工作,切實抓好落實,遵守工作紀律,按規定要求報送信息、考勤表、審計項目實施現場考勤表、審計組執行審計紀律情況登記表、執行審計紀律情況報告以及遵守廉政紀律及相關規章制度等情況。共性目標考核結合各處(室、中心)日常工作及報送信息、資料情況進行。

(二) 職能績效目標考核內容。

職能績效目標考核內容分為業務處室和綜合處室兩部分。

1業務處績效目標考核內容及評分標準(總分:70分):

(1)完成任務情況(總分:30分)

分解表明確的各項績效目標任務全部落實,得30分;分解表明確的各項任務未全部落實,對照分解表對未落實事項逐項扣分。

(2)審計質量(總分40分,評分標準見附件二)。

①審計法定程序執行情況(總分28分)。

審計法定程序執行情況主要考核審計法定程序是否到位,包括審計通知書、審計人員的回避、審計證據的簽章、被審計單位意見的征求、審計決定的作出、聽證權利的告知、復議或訴訟導致審計結果變更撤銷或敗訴、嚴重違反財經法規問題的失查等內容。不符合要求的逐項扣分,扣完為止。

②審計業務內部管理程序執行情況(總分12分)。

審計業務內部管理程序執行情況,主要考核審計項目實施過程中內部管理程序的執行情況,包括審計方案的編制、審計工作底稿的編制、審計組審計報告的形成、業務部門的復核、法規處的審理、審計業務會議的召開、審計整改的跟蹤檢查等內容,不符合要求的逐項扣分,扣完為止。

審計質量考核結合審計質量檢查、審理、跟蹤督查進行,集中考核時考核組根據審計質量檢查、審理、跟蹤督查結果及記錄,以及審計組對審理提出合理建議的采納、審計決定落實的檢查、檔案歸檔等進行計分,不符合要求的逐項扣分。

2廳綜合處(室、中心)職能績效目標部分考核內容及評分標準總分70分):

(1)完成績效目標任務情況(總分:30分)。

重點考評各部門能否正確履行職能職責,分解表明確的各項績效目標任務落實情況。

未按要求制定績效目標扣2分;

分解表明確的各項任務未全部落實,按照分解表對未落實事項逐項扣分;

未完成臨時交辦事項的每一項扣2分。

(2)工作質量和效果(總分40分)。

雖完成工作任務,但效果不好的,每項扣5分;

服務質量不高,職工不滿意的每項扣2 分;

發生重大問題或該項工作未開展,視情況扣20分以上,但扣分值不超過該項目分值。

第十條考核分值與評比。

(一)每年年終,對廳機關各處(室、中心)年度工作落實情況進行一次全面考核,考核總得分在80分以上的為達標處(室、中心)。在達標的基礎上,根據考核總得分情況,按比例分別確定優秀業務處和優秀綜合處(室、中心)。考核總得分在80分以下的為不達標處(室、中心)。

(二)考核總分190分,其中:

1.目標管理考核100分。

2分管領導與廳主要領導綜合考評10分。

3.成果加分80分。

(1)業務部門加分包括優秀審計項目、表彰審計項目、承擔廳機關重點績效目標項目、違法違紀案件線索的移送查處、審計工作報告的采用、報送重要信息并得到上級部門采用或領導批示的、獲上級部門或主管部門表彰獎勵等內容(評分標準見附件三)。上述各項內容實行加分制,總分上限為80分,同一審計項目獲不同級次優秀的,就高計分。相關證明資料由各業務部門提供,并由考核組審核認定。抽調人員參與重點績效目標項目的、審計項目獲得各類表彰的、審計查出問題被審計工作報告采用的及查出違法違規問題依法移送的,派人部門按抽調人數占審計組中省廳人數比例計算加分。獨立承擔臨時交辦工作任務的每項加2分。

(2)綜合部門加分包括報送重要信息得到上級部門采用或領導批示的、相關工作獲上級部門或主管部門表彰獎勵等內容(評分標準見附件三)。抽調人員參與重點績效目標項目的、審計項目獲得各類表彰的、審計查出問題被審計工作報告采用的及查出違法違規問題依法移送的,派人部門按抽調人數占審計組中省廳人數比例計算加分。超出本部門工作職能獨立承擔臨時交辦工作任務的每項加2分。

(三)廳長辦公會議根據考核結果,對各處(室、中心)進行綜合評定,業務處申報參評優秀審計項目作為評選優秀等次的前提條件。考核結果分優秀、達標、不達標三個等次,對本年度考核為優秀的處(室、中心)給予通報表彰和獎勵。優秀與達標處(室、中心)年度績效目標獎金獎勵金額級差達到本單位等次額度的5%,達標與不達標(室、中心)年度績效目標獎金獎勵金額級差達到本單位等次額度的10%。對于總分低于80分的處(室、中心),給予黃牌警告;對低于70分的由廳領導進行誡勉談話。對連續兩年在70分以下的處(室、中心)主要負責人做出崗位調整處理。

第十一條  工作要求。

(一)實行績效目標責任制考核是審計工作科學管理的重要組成部分,各部門要高度重視,加強領導,認真組織,積極完成。

(二)績效考核目標一經確定,無特殊情況原則不作調整。如確需調整目標的,經廳長批準后在年度內10月15日以前書面報廳績效目標領導小組備案。如調整績效目標未經廳長審批并報目標辦備案,將在完成任務情況方面扣除5分。

(三)出現下列情況之一的部門,實行當年一票否決,取消處(室、中心)評優資格。

1.違反廉政紀律規定的;

2.未按時完成當年績效目標或承辦不力造成不良影響的;

3.受到廳里通報批評的;

4.報送信息失真造成不良影響的;

5.出現安全管理方面問題,造成一定經濟損失的;

6.上級審計機關檢查、審計復議或訴訟變更或撤銷審計決定的;

7.發生失密、泄密事件造成不良影響的;

8.其他違反規定,造成惡劣影響的。

第十二條  本辦法由廳績效目標考核領導小組負責解釋,并根據實施情況和工作需要不斷修訂完善。

第十三條  本辦法自公布之日起實行。


附件:1.貴州省審計廳機關建設目標(共性)考核情況

      2.審計質量考核評分標準

3.成果加分表




附件一

貴州省審計廳機關建設目標(共性)考核情況(總分30分)

處 室:





序號

考核內容

考核標準

分值   (30分)

扣分情況

實際得分


扣分

扣分依據


認真組織政治理論和業務學習

1.是否堅持理論學習,年內組織理論和業務學習8次以上;處級干部按要求參加廳中心組學習,無故缺席1人次扣1分;處室主要負責人按要求撰寫中心組學習發言提綱,無故不提交發言提綱扣1分。

5





2.處級干部每人每年至少撰寫理論學習總結或學習心得2篇,缺1篇扣1分。

2





3.處室政治、業務學習、會議記錄完整、內容翔實。

2





做好職工思想政治工作,組織參加各項集體活動

1.加強干部職工思想教育,嚴守政治紀律和政治規矩。

2





2.積極參加省里組織的重大政治活動及有關捐款活動。

1





3.積極參加廳機關組織的相關文體活動。

1





按照省委、省政府及省直機關工委的部署和要求,做好各項中心工作。

1.各處、室、中心按規定制定了本處室績效目標,并進行了目標分解,建立項目進度臺賬,做到任務明確,責任明確。

2





2.各處、室、中心按規定簽訂目標績效管理責任書。

1





3.辦公環境整潔有序,工作積極進取、精神健康向上,依法審計,文明審計。

1





轉變工作作風提高工作效率

1.遵守工作紀律,按時上下班、不遲到不早退、按時報送考勤表。積極參加廳里召開的各種會議,遵守會場紀律等。認真完成作風建設專項整治工作和廳黨組下達的各項整改落實事項。

5





2.按規定報送信息,服務中心、培訓中心和各派出審計處規定報送篇數2篇、其他處室3篇。未達規定數量少1篇扣0.5分。

2





3.按規定填寫審計臺賬、報送統計資料。

1





4.認真貫徹執行《貴州省審計廳內部專網內部網站管理辦法》,搞好計算機的管理與運用。

2





認真抓好黨風廉政建設責任制的落實

1.遵守廉政紀律及相關規章制度,按時報送審計組執行審計紀律情況登記表、執行審計紀律情況報告;按要求參加廉政黨課、警示教育。

2





2.各處、室、中心按規定簽訂廉政責任書。

1







考核組人員:



附件二審計質量考核評分標準(總分40)

單位:

評分內容

評分事項

評分 標準

實際得分

審計法定程序執行情況總分28分

1

未按規定提前三天向被審計(調查)單位送達審計通知書。

扣1分


2

應予回避的審計人員未按規定申請回避。

扣3分


3

審計證據沒有提供者的簽名或蓋章,且未注明原因的;證據鏈不完整,不能支持審計結論的,一次扣1分,總扣分不超過3分。

扣3分


4

審計報告未以審計機關名義征求被審計(調查)單位、被審計人員、擬處罰的有關責任人員意見。

扣3分


5

審計結果文書中存在事實不清、數據不準,適用法律法規或者標準不當,審計定性或者責任界定不準,審計處理處罰不當;應處理處罰問題未作出審計決定。

扣7分


6

符合法定聽證條件而未依法履行聽證程序。

扣3分


7

審計決定引起復議并被復議機關變更、撤銷或被提起訴訟而敗訴。

扣10分


8

應當查明嚴重違法違紀問題而沒有查明;審計查出的重要問題未在審計結果文書中反映,且無原因說明。

扣10分


審計業務內部管理程序執行情況總分12分

1

未按規定程序編制、審核、批準和調整審計實施方案;審計實施方案目標不明晰或審計結果表明目標未完成;審計實施方案形成未經審計組討論。

扣2分


2

未按規定全面編制調查了解記錄、審計工作底稿、重要管理事項記錄;調查了解記錄和審計工作底稿內容不完整、記錄不真實、與相關審計證據不符或者得出的結論不正確;未對審計工作底稿進行復核并提出復核意見。

扣2分


3

被審單位對審計報告的反饋意見未作出采納情況說明;審計組報告未經審計組討論后形成;審計報告未經業務部門復核。

扣3分


4

審計項目未經法規處復核或審理;復核或審理中發現并提出審計處理、處罰明顯不當,要求糾正未予以糾正。

扣2分


5

未按規定召開審計業務會議并形成審計業務會議記錄。

扣1分


6

審計決定未按規定時間檢查落實情況,對未落實問題沒有相應的說明意見。

扣2分


7

審計檔案的文件材料不齊全,歸檔不及時,未按規定順序排列,裝訂不規范

扣1分


合計



考評人簽名:年  月  日

附件三 審計成果加分表(最高80分)

單位:

序號

加分事項

加分標準

實際得分

1

獲審計署優秀項目。(抽人參加的處室按抽調人員占審計組省廳人數比例計算得分,組長和主審加倍)

12


2

獲審計署表彰項目。((抽人參加的處室按抽調人員占審計組省廳人數比例計算得分,組長和主審加倍)

10


3

獲審計廳優秀項目、審計署組織的行業審計項目獲集體三等功的。(抽人參加的處室按抽調人員占審計組省廳人數比例計算得分,組長和主審加倍)

10


4

獲審計廳表彰項目和審計署組織的行業審計項目集體嘉獎的加3分;單項審計在廳表彰為優秀項目或先進集體的加1分;申報優秀項目每個項目加0.2分。(抽人參加的處室按抽調人員占審計組省廳人數比例計算得分,組長和主審加倍)

見加

分項


5

揭露出違反財經法規問題性質嚴重,并且相關責任人被立案查處的,涉及廳級及以上干部的,1人加5分,累計不超過10分;涉及處級干部的,1人加3分,累計不超過6分;涉及科級及以下干部的,1人加2分,累計不超過5分。

見加

分項


6

業務處審計項目結果向省委、省政府專題報告(或審計要情、要目)并獲肯定性批示的,每個項目加3分。各處(室、中心)撰寫的綜合性工作報告獲省委、省政府領導圈閱的,每篇報告加1分,獲肯定性批示的,每篇報告加2分。

見加

分項


7

承擔廳機關重點績效目標和創新獎申報的牽頭處室。(抽人參加的處室按抽調人員占審計組省廳人數比例計算得分,組長和主審加倍)

4


8

審計查出問題被審計工作報告采用一項加2分,最高加5分。

2


9

審計信息被上級審計機關信息采用、審計理論研討文章在省級以上刊物登載或參與省級機關組織的研討會上書面交流的。

1


10

審計信息被本級黨委、政府辦公廳(室)信息采用的。

1


11

審計結果對外公告的。

1


12

獲上級部門或相關部門表彰獎勵的。

2


13

超任務報送信息被采用的每篇加0.5分,最多加2分。

2


14

承擔計劃外追加項目或廳領導臨時交辦項目的(項目由處室分別抽人參加的,則按比例分別折算計分)每個項目2分;完成全省性審計規章制度出臺的。承擔追加(交辦)項目最多加4分。

2


15

除完成審計項目外,還承擔或參與綜合協調職能的業務處,最多加2分。

1



合計



考評人簽名:年  月  日


    
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